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人民網(wǎng)北京6月11日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會(huì)起草了《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

在對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)應(yīng)滿足居民多樣化養(yǎng)老需要——基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面了解客戶養(yǎng)老需求，運(yùn)用資金規(guī)劃、資產(chǎn)配置、基金研究能力，提供科學(xué)、穩(wěn)健、長(zhǎng)期的專(zhuān)業(yè)服務(wù)；支持基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者不同資金的投資目標(biāo)和期限實(shí)施服務(wù)匹配；考慮到當(dāng)前個(gè)人養(yǎng)老金制度尚處于試點(diǎn)起步階段，擬待將來(lái)個(gè)人養(yǎng)老金制度相對(duì)成熟定型后再適時(shí)引入基金投資顧問(wèn)。

《規(guī)定》同時(shí)也明確，從事證券經(jīng)紀(jì)、基金銷(xiāo)售、金融產(chǎn)品代銷(xiāo)等基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)時(shí)，機(jī)構(gòu)或者人員不得使用基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)或者基金投資顧問(wèn)人員身份，避免客戶混淆業(yè)務(wù)類(lèi)型?；鹜顿Y顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)同時(shí)開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)、基金銷(xiāo)售、金融產(chǎn)品代銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)健全考核、激勵(lì)安排，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的考核、激勵(lì)不得存在與交易傭金收入相關(guān)等可能存在利益沖突的安排。

在保障安全的前提下，《規(guī)定》要求，基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定，使用信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂詳細(xì)的商業(yè)協(xié)議，明確約定責(zé)任義務(wù)。

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